每經(jīng)網(wǎng)8月1日成都電 每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 鮑春妹

證監(jiān)會(huì)昨日正式發(fā)布《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱辦法），自九月起正式實(shí)施。

《辦法》的“核心”和“亮點(diǎn)”在于，把“誠信”納入監(jiān)管范疇，創(chuàng)建專門的誠信監(jiān)管制度，通過從誠信信息的界定與歸集，到誠信信息的公開查詢，從監(jiān)管部門的誠信監(jiān)督、管理，到市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的自我誠信約束，從失信懲戒、約束，到守信激勵(lì)、引導(dǎo)等一系列制度機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體及其行為的誠信約束。梳理該《辦法》，可以發(fā)現(xiàn)，此次《辦法》的出臺(tái)主要涉及一下六方面：

一是建立誠信檔案制度。規(guī)定證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)歷全國統(tǒng)一的“證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫”，歸集證券期貨市場(chǎng)公共誠信信息，嚴(yán)管市場(chǎng)參與主體違法失信行為。

二是推出誠信信息查詢制度。市場(chǎng)主體可按規(guī)定申請(qǐng)查詢本人、本人聘請(qǐng)或提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)及其人員誠信信息，包括上述公開范圍之外的誠信信息。

三是建立了一系列的違法失信懲戒制度。提高違法失信者的成本，讓其付出代價(jià)、受到制約。

四是建立了針對(duì)幾類特定主體的誠信約束制度。將上市公司相關(guān)公開承諾的履行信息納入誠信檔案，并予以公示；約束與當(dāng)前市場(chǎng)上部分主題發(fā)布與實(shí)施明顯不符的資本市場(chǎng)相關(guān)評(píng)論信息；規(guī)定上市公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束機(jī)制。

五是為激勵(lì)、鼓勵(lì)守信留下了空間。將市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員的正面信息納入誠信檔案，對(duì)誠信記錄良好的予以鼓勵(lì)，并對(duì)監(jiān)管對(duì)象的誠信狀況做出差異化安排。

六是明確誠信監(jiān)督合作制度。規(guī)定證監(jiān)會(huì)將與國務(wù)院其他部門、地方政府、司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織實(shí)行誠信信息共享，開展誠信監(jiān)督合作，實(shí)現(xiàn)對(duì)失信行為協(xié)同監(jiān)管。

同時(shí)《辦法》注意把我失信懲戒約束與市場(chǎng)參與主體信息權(quán)益保護(hù)間的平衡，建立了信息主體合法權(quán)益保護(hù)的相關(guān)制度：設(shè)定了誠信信息的效力期限，建立了誠信信息更新、更正機(jī)制，設(shè)計(jì)了較為完善的誠信信息申請(qǐng)查詢程序。