每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 黃霞    

◎每經(jīng)記者 黃霞

隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，主辦券商承擔(dān)著更多的責(zé)任和風(fēng)險。此前，每經(jīng)投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者報道了主辦券商財通證券提示思考投資（831896）一筆“重量級”偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險。有意思的是，記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，“熊孩子”暑期集中“犯事兒”，4家公司耀達(dá)股份、華協(xié)農(nóng)業(yè)、華凱保險、高深橡膠先后出現(xiàn)不同的問題。對此，主辦券商財通證券嚴(yán)加管教，發(fā)布公告警示風(fēng)險。

“熊孩子”們暑期集中犯事兒

8月4日，作為耀達(dá)股份（836203）的主辦券商，財通證券發(fā)布風(fēng)險提示性公告稱，耀達(dá)股份于6月24日參與競拍位于浙江省溫嶺市松門鎮(zhèn)濱海大道的浙江鑫歐機(jī)電有限公司的廠房及土地成功，于7月30日支付成交款2565萬元。

值得一提的是，耀達(dá)股份最近一年會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財務(wù)會計(jì)報表期末總資產(chǎn)為6927.59萬元，期末凈資產(chǎn)額為2550.29萬元，該交易額占總資產(chǎn)的比例為37.03%，凈資產(chǎn)額比例的100.58%，屬于重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。在此期間，耀達(dá)股份未及時告知財通證券，也未及時履行必要的審議程序及信息披露義務(wù)。

為此，財通證券擬對上述事項(xiàng)開展現(xiàn)場檢查，并督促公司及時改正。如果公司未能及時糾正和規(guī)范，未能深刻認(rèn)識學(xué)習(xí)相關(guān)制度并規(guī)范運(yùn)作，將對公司的規(guī)范治理和持續(xù)發(fā)展帶來不利影響。財通證券鄭重提示投資者注意投資風(fēng)險。

提醒公司保全財產(chǎn)

每經(jīng)投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，財通證券的“熊孩子”們似乎在暑期集中“犯事兒”，財通證券負(fù)責(zé)的另外3家公司華協(xié)農(nóng)業(yè)、華凱保險、高深橡膠也先后出現(xiàn)了不同的問題。

根據(jù)華協(xié)農(nóng)業(yè)（834140）的私募債事項(xiàng)的風(fēng)險提示性公告，財通證券系其持續(xù)督導(dǎo)券商。財通證券表示，華協(xié)農(nóng)業(yè)與2015年在甘肅股權(quán)交易中心發(fā)行“甘肅華協(xié)農(nóng)業(yè)生物科技有限公司2015年私募債券（債券代碼515013），發(fā)行總額2000萬元，發(fā)行期限12個月，債券共分四期，每期500萬元，到期日分別為2016年5月23日、5月30日、6月10日和6月20日，均為半年付息一次，到期一次還本付息。

遺憾的是，2016年5月23日、5月30日，華協(xié)農(nóng)業(yè)未能按期完成私募債第一、二期的本息兌付。此后，華協(xié)農(nóng)業(yè)向甘肅股權(quán)交易中心出具申請書，分別申請了第一、二、三四期私募債的延期兌付。值得一提的是，每期延期兌付均未能如期支付。2016年8月4日為華協(xié)農(nóng)業(yè)私募債第四期之延期到期償還日，公司亦未能如期支付。

財通證券表示，由于私募債未能如期兌付形成違約，主辦券商獲悉公司可能已經(jīng)被提起訴訟。為此，主辦券商提醒：如果債權(quán)人或甘肅股權(quán)交易中心提起了訴訟，并且采取了財產(chǎn)保全措施，則或會對公司的日常經(jīng)營造成影響。

提示資金被占用風(fēng)險

不讓人省心的還有西雙版納高深橡膠（833021），主辦券商還是財通證券。

財通證券公告顯示，8月3日，高深橡膠的控股子公司嵩明高深收到嵩明縣環(huán)境保護(hù)局的《行政處罰決定書》。根據(jù)該《行政處罰決定書》所述，嵩明高深存在以下環(huán)境違法行為：向大氣排放污染物超過大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。上述違法行為違反了相關(guān)環(huán)保規(guī)定，嵩明縣環(huán)境保護(hù)局對嵩明高深作出如下行政處罰：責(zé)令嵩明高深立即停產(chǎn)整治；罰款15萬元。目前，嵩明高深已停產(chǎn)整治，但尚未繳納罰款。

值得一提的是，上述事項(xiàng)發(fā)生后，主辦券商財通證券已敦促高深橡膠及時履行信息披露義務(wù)，并督促嵩明高深及時履行行政處罰決定。財通證券股份鄭重提醒：如果其控股子公司嵩明高深未能及時履行行政處罰決定，或未能盡快按規(guī)定完成整治并恢復(fù)正常生產(chǎn)，將會對高深橡膠的正常生產(chǎn)經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展帶來不利影響。

此外，作為持續(xù)督導(dǎo)券商，財通證券還披露了《關(guān)于華凱保險銷售股份有限公司資金占用的風(fēng)險提示公告》，稱華凱保險（834343）實(shí)際控制人控制的其他兩家關(guān)聯(lián)企業(yè)杭州國宏投資管理有限公司和杭州橋亞汽車服務(wù)有限公司，存在占用華凱保險資金的情況。上述資金占用行為事先未履行董事會、股東大會決議程序，未及時向主辦券商報告，未履行信息披露義務(wù)。