香港證監(jiān)會(huì)對(duì)UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited（UBS Securities Hong Kong）（統(tǒng)稱為UBS）作出譴責(zé)，并處以罰款3.75億元，原因是UBS在擔(dān)任三宗上市申請(qǐng)的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)沒有履行其應(yīng)盡的責(zé)任。該三宗上市申請(qǐng)分別為中國森林控股有限公司、天合化工集團(tuán)有限公司及另外一家公司。證監(jiān)會(huì)亦局部暫時(shí)吊銷UBS Securities Hong Kong就機(jī)構(gòu)融資提供意見的拍照，為期一年，令UBS Securities Hong Kong不得為任何證券在香港聯(lián)交所的上市申請(qǐng)擔(dān)任保薦人。（香港證監(jiān)會(huì)）