每經(jīng)編輯｜彭水萍

美國證監(jiān)會(huì)（SEC）最新透露，目前已經(jīng)向207名舉報(bào)人支付了超過10億美元的懸賞金額。其中，僅在2021財(cái)年，該機(jī)構(gòu)就向舉報(bào)人們發(fā)放了超過5億美元（即超過人民幣32億元）。

本周，美國證監(jiān)會(huì)向兩名舉報(bào)人分別授予約1.1億美元（約合人民幣7.1億元）和400萬美元（約合人民幣2586萬元）的獎(jiǎng)金，正是由于這兩名舉報(bào)人提供的信息，協(xié)助了美國證監(jiān)會(huì)相關(guān)行動(dòng)的成功。

年內(nèi)已發(fā)放超5億美元懸賞金

美國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，日前向兩名舉報(bào)人分別授予約1.1億美元和400萬美元的獎(jiǎng)金，這兩名舉報(bào)人提供的信息，助力了美國證監(jiān)會(huì)和相關(guān)行動(dòng)的成功。

實(shí)際上，目前美國證監(jiān)會(huì)的舉報(bào)人計(jì)劃已經(jīng)向207名舉報(bào)人發(fā)放了超過10億美元的獎(jiǎng)金。其中，僅在2021財(cái)年度，就支出了超過5億美元。而本周獲得價(jià)值1.1億美元的舉報(bào)人，是該計(jì)劃歷史上發(fā)放金額第二高的一次，僅次于美國證監(jiān)會(huì)在去年10月頒發(fā)的價(jià)值超過1.14億美元的懸賞。

“舉報(bào)人在幫助美國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)、調(diào)查和起訴潛在違反證券法行為方面發(fā)揮的重要作用。”美國證監(jiān)會(huì)主席蓋瑞·詹斯勒表示，舉報(bào)人提供的協(xié)助對(duì)美國證監(jiān)會(huì)執(zhí)行資本市場規(guī)則的行動(dòng)中至關(guān)重要。

據(jù)美國證監(jiān)會(huì)執(zhí)法部門主管Gurbir S.Grewal透露，自從十年前開始實(shí)施懸賞計(jì)劃以來，舉報(bào)人對(duì)許多執(zhí)法行動(dòng)的成功起到了至關(guān)重要的作用，而后，美國證監(jiān)會(huì)希望能夠通過此類公告，鼓勵(lì)舉報(bào)人繼續(xù)提供有關(guān)潛在違反證券法行為的可信信息。

具體來看，本周1.1億懸賞金的獲得者，為美國證監(jiān)會(huì)提供了重要的獨(dú)立分析，推進(jìn)沒過證監(jiān)會(huì)和其他機(jī)構(gòu)的調(diào)查，而另一位舉報(bào)人則是通過自愿提供了調(diào)查后的原始信息，獲得了400萬美金的懸賞獎(jiǎng)金。

舉報(bào)人如何做才能領(lǐng)錢？

從美國證監(jiān)會(huì)此前披露的情況來看，舉報(bào)人通常提供的信息非常具體。

例如，對(duì)某一件欺詐案中的具體涉案人員有明確辨識(shí)，或者相應(yīng)涉案文件的具體藏匿位置等。除此之外，還會(huì)要求舉報(bào)人能夠?qū)ζ墼p案的交易情況與行為做出評(píng)估分析，協(xié)助案件從“0”到“1”的調(diào)查、立案甚至后續(xù)相關(guān)取證的舉報(bào)。

而對(duì)于已經(jīng)立案的案件，若舉報(bào)人所提供的信息可以協(xié)助證監(jiān)會(huì)對(duì)案件的執(zhí)法活動(dòng)中有極大的幫助，舉報(bào)人依然可以領(lǐng)到懸賞金。對(duì)于“對(duì)執(zhí)法活動(dòng)有幫助的舉報(bào)”，美國證監(jiān)會(huì)也有著自己的一套考核標(biāo)準(zhǔn)，比如，幫助美國證監(jiān)會(huì)節(jié)省辦案時(shí)間、提供信息渠道及來源，亦或是幫助對(duì)被舉報(bào)人提出更多指控與相應(yīng)訴求等。

當(dāng)然，舉報(bào)人也不能憑空舉報(bào)以謀求懸賞金，證監(jiān)會(huì)要求舉報(bào)人們必須明示他們的舉報(bào)案由。早在2016年，美國證監(jiān)會(huì)曾披露過舉報(bào)人們的舉報(bào)案由。彼時(shí)，有關(guān)于公司財(cái)報(bào)披露的舉報(bào)占比22%；“上市欺詐”為主的案由達(dá)到舉報(bào)案件的15%；而第三多的舉報(bào)是有關(guān)于“市場操縱”的相關(guān)案件，占比達(dá)11%。

自2012年首次頒發(fā)獎(jiǎng)項(xiàng)以來，美國證監(jiān)會(huì)已向207名個(gè)人頒發(fā)了約10億美元的獎(jiǎng)金。所有款項(xiàng)均由國會(huì)設(shè)立的投資者保護(hù)基金支付，該基金的資金完全來自違反證券法者向美國證監(jiān)會(huì)支付的貨幣制裁。沒有從受到傷害的投資者那里獲得或扣留任何資金來支付告密者獎(jiǎng)勵(lì)。

如果舉報(bào)人自愿向美國證監(jiān)會(huì)提供原始、及時(shí)和可信的信息，從而導(dǎo)致成功的執(zhí)法行動(dòng)，那么他們將有資格獲得獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)貨幣制裁超過100萬美元時(shí)，舉報(bào)人獎(jiǎng)金范圍將是所收金額的10%到30%不等。

據(jù)券商中國，根據(jù)相關(guān)法案的規(guī)定，美國證監(jiān)會(huì)保護(hù)舉報(bào)人的機(jī)密性，不披露任何可能泄露舉報(bào)人身份的信息。該機(jī)構(gòu)還表示，自該計(jì)劃開始以來，舉報(bào)人提供的信息已實(shí)現(xiàn)超過48億美元的財(cái)務(wù)補(bǔ)救。

“我們剛剛達(dá)到了一個(gè)里程碑，10億美元的獎(jiǎng)勵(lì)門檻已經(jīng)突破。每一個(gè)舉報(bào)人都提供了重要的貢獻(xiàn)。”蓋瑞·詹斯勒表示。

來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合美國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)、券商中國

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)