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        中證協(xié)發(fā)布《證券公司操作風險管理指引》:強調(diào)對新業(yè)務、新產(chǎn)品和重點業(yè)務領域加強管控

        每日經(jīng)濟新聞 2023-12-01 21:45:41

        每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

        12月1日,中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布公告稱,根據(jù)相關法律法規(guī)及自律規(guī)則,結(jié)合證券行業(yè)實際,中證協(xié)起草并發(fā)布《證券公司操作風險管理指引》。

        中證協(xié)指出,《證券公司操作風險管理指引》有助完善證券行業(yè)全面風險管理體系,防范證券公司操作風險,切實加強證券公司對各類操作風險事件的防控與應對,自發(fā)布之日起施行。

        《指引》共七章、三十七條,涵蓋證券公司操作風險管理全流程。

        來看以下要點:

        要點一:遵循全面性、可執(zhí)行性和前瞻性原則

        中證協(xié)指出,《指引》起草遵循全面性、可執(zhí)行性和前瞻性原則。

        一是覆蓋證券公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)及子公司等層級,包括風險識別與評估、控制與緩釋、監(jiān)測與報告等環(huán)節(jié),涵蓋與操作風險管理相關的業(yè)務連續(xù)運行、外包風險管理、員工行為管理、內(nèi)部控制等專項領域。

        二是充分考慮行業(yè)操作風險管理現(xiàn)狀,強調(diào)與證券公司自身特點、規(guī)模、業(yè)務復雜程度相適應,側(cè)重于建立體系、指引方向、完善機制、打好基礎,避免要求過高、過細或者過嚴。對于操作風險管理涉及的基本事項,予以明確;對于基本事項以外的管理工作要求,給予一定靈活性。

        三是強調(diào)前瞻性管理,結(jié)合證券行業(yè)發(fā)展趨勢和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的背景,強調(diào)對新業(yè)務新產(chǎn)品和重點業(yè)務領域的操作風險加強管控,對通過應用信息技術和數(shù)據(jù)分析開展操作風險監(jiān)測工作提出指導意見,對操作風險有關系統(tǒng)建設、數(shù)據(jù)治理與數(shù)據(jù)質(zhì)量控制提出要求。

        要點二:明確各大業(yè)務條線應確定的操作風險管理措施

        《指引》第十八條明確規(guī)定,證券公司應針對其主要業(yè)務,建立并持續(xù)梳理、完善操作風險管理措施,包括但不限于:

        (一) 經(jīng)紀業(yè)務應建立健全賬戶實名制、客戶信息保護、異常交易監(jiān)測、大額及可疑交易報告、客戶回訪、客戶投訴處理等制度和流程,及時發(fā)現(xiàn)、妥善處理風險事件;

        (二) 自營業(yè)務投資決策、交易執(zhí)行、清算交收和風險監(jiān)控等關鍵崗位由專人負責,并加強自營賬戶的集中管理和權(quán)限控制;

        (三) 投資銀行類業(yè)務應規(guī)范盡職調(diào)查過程和項目跟蹤管理機制,明確項目相關材料、文件的編制要求和簽字審批制度,強化編制或協(xié)助編制信息披露文件內(nèi)容的復核把關,加強對工作底稿的管理;

        (四) 資產(chǎn)管理業(yè)務應當按規(guī)定與其他業(yè)務嚴格分離,并按法律法規(guī)、自律規(guī)則和合同約定,分別辦理不同資產(chǎn)管理計劃份額的登記、估值、核算、收益分配,并及時、準確、完整地向投資者進行信息披露;

        (五) 融資融券、股票質(zhì)押等融資類業(yè)務應建立健全盡職調(diào)查、參數(shù)設置、指令申報、資金劃轉(zhuǎn)、違約處置等方面的管理制度和業(yè)務流程,按規(guī)定與客戶簽訂合同,并采用適當?shù)姆绞较蚩蛻裘鞔_講解、告知和確認;

        (六) 場外衍生品業(yè)務應建立健全客戶準入、交易文件的生成和報備、交易確認、交易簿記與復核、估值核算等重要環(huán)節(jié)的管理制度和流程,對從事衍生品交易的部門和人員應進行分級授權(quán);

        (七) 涉及跨境的業(yè)務應建立健全涉及境內(nèi)外業(yè)務流程銜接、信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)對接、敏感信息跨境流動、數(shù)據(jù)備份等方面的管理流程。

        要點三:明確操作風險管理架構(gòu)及職責 首席風險官牽頭負責

        《指引》明確了對操作風險管理組織架構(gòu)的要求,并結(jié)合操作風險管理特點,提出管理中的統(tǒng)籌與協(xié)作要求。

        一是證券公司首席風險官牽頭負責操作風險管理工作,證券公司其他高級管理人員負責各自分管領域的操作風險管理,并為首席風險官統(tǒng)籌管理操作風險提供支持。

        二是證券公司應明確牽頭負責操作風險管理的部門及職責,各職能部門負責管理本職能領域的操作風險,并為牽頭部門提供管理支持。

        要點四:強調(diào)對新業(yè)務、新產(chǎn)品加強操作風險管理

        針對近年來證券行業(yè)業(yè)務領域不斷擴展、復雜程度不斷提升、新業(yè)務新產(chǎn)品不斷增多,重大操作風險事件時有發(fā)生的情形,《指引》中多處提到了關于新業(yè)務、新產(chǎn)品風險管理相關要求。

        《指引》指出,證券公司應充分識別和評估新業(yè)務、新產(chǎn)品涉及的操作風險,重視防范已有業(yè)務流程和信息系統(tǒng)等可能因新業(yè)務、新產(chǎn)品引發(fā)的操作風險。在制定制度、流程,開發(fā)新業(yè)務、新產(chǎn)品和建設信息系統(tǒng)時,充分體現(xiàn)操作風險管理的要求。此外,證券公司應建立針對新業(yè)務、新產(chǎn)品的判定、評審、驗收和回顧等管理流程,充分識別和評估新業(yè)務、新產(chǎn)品涉及的操作風險。在業(yè)務系統(tǒng)上線等環(huán)節(jié),可開展專項操作風險識別與評估。

        封面圖片來源:視覺中國-VCG41N846723932

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