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            深圳證監(jiān)局：對(duì)華泰證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施
        
        
        
        
        
          
            每日經(jīng)濟(jì)新聞
          
          
            2024-04-25 17:18:47
          
        
        

        
        

        
        
        

      
        
      


      
      
        
        



        

        
        
        每經(jīng)AI快訊，4月25日，深圳證監(jiān)局發(fā)布對(duì)華泰證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，公司營(yíng)業(yè)部在2019年與外部機(jī)構(gòu)合作舉辦客戶(hù)培訓(xùn)交流會(huì)，涉及講解證券行情走勢(shì)等相關(guān)內(nèi)容，營(yíng)業(yè)部未對(duì)活動(dòng)開(kāi)展、議程、內(nèi)容、講師資質(zhì)等進(jìn)行合規(guī)審核。
        

        


        
      
        
    
        


    
    
        
      
      
    
        

    
      
        

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