12月20日，上海證監(jiān)局披露了對華金證券采取責令改正措施的決定。 《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，此次華金證券主要是私募資管業(yè)務存在違規(guī)行為，比如銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。對于華金證券的上述行為，上海證監(jiān)局認為，金葵華作為時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務的副總裁，對公司相關違規(guī)行為負有管理責任。因而，金葵華被采取出具警示函措施。記者了解到，金葵華已于2023年6月離任。 華金證券私募資管業(yè)務違規(guī) 上海證監(jiān)局稱，華金證券在業(yè)務開展過程中存在以下行為： 一是私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資管理不規(guī)范，個別單一資產(chǎn)管理計劃主動管理不足； 二是私募資產(chǎn)管理業(yè)務股票庫管理制度執(zhí)行不到位； 三是代銷金融產(chǎn)品準入制度執(zhí)行不到位； 四是銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。 據(jù)此，上海證監(jiān)局對華金證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。同時，上海證監(jiān)局還表示，華金證券應高度重視，采取有效措施加強整改，并于收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。 另外，上海證監(jiān)局還認為，金葵華作為時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務的副總裁，對公司相關違規(guī)行為負有管理責任。因而，上海證監(jiān)局還對金葵華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 記者了解到，金葵華曾任中國民族證券上海中心營業(yè)部電腦部經(jīng)理、營業(yè)部總經(jīng)理，中國民族證券市場營銷總部總經(jīng)理，中國民族證券資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理，中國民族證券/方正證券公司助理總裁，民生證券執(zhí)委會委員、副總裁、經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部總裁。2019年5月起任華金證券副總裁，2023年6月離任。 根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站披露，2023年9月，北京合木私募基金管理有限公司成立，金葵華為該公司實際控制人。 上半年主營業(yè)務收入下滑兩成 華金證券控股股東為華發(fā)投控集團，據(jù)悉華發(fā)投控集團對華金證券的業(yè)務發(fā)展一直有很大力度的支持，近年來在投行業(yè)務和資管業(yè)務等方面保持著良好的合作。 2024年1-6月，華金證券實現(xiàn)主營業(yè)務凈收入1.95億元，同比減少22.24%。其中自營業(yè)務的投資收益與公允價值變動損益為8573.26萬元，同比減少45.66%，主要系上半年權益市場行情波動影響；資產(chǎn)管理業(yè)務凈收入為1950.07萬元，同比減少31.92%，主要系集合及單一資產(chǎn)管理業(yè)務收入減少；投資咨詢業(yè)務凈收入為59.43萬元，同比減少34.31%，主要系研報業(yè)務收入減少。 相反，投行業(yè)務凈收入為6736.59萬元，同比增加125.67%，主要系公司保薦和公司債券承銷業(yè)務資格恢復，業(yè)務收入同比大幅增加。 在2024年中報中，華金證券表示，投行業(yè)務方面，投行股權業(yè)務打造新能源、信息化領域的主題特色，努力排名進入行業(yè)中前位，基本完成精品投行建設，具備為企業(yè)提供全生命周期服務的投行綜合服務能力。投行固收業(yè)務打造“金融產(chǎn)業(yè)鏈融資服務”模式，實現(xiàn)提質增效，持續(xù)充當基本盤，項目儲備不斷增厚，AA+及以上高評級債券占比持續(xù)提升，形成服務城市運營與更新的產(chǎn)業(yè)鏈服務特色，為公司貢獻穩(wěn)定的收入和利潤。 資管業(yè)務方面，將深化公募REITS、以可轉債為代表的“固收+產(chǎn)品”主動管理能力，實現(xiàn)牌照賦能及管理升級。公募 REITs 業(yè)務完成從孵化、發(fā)行、產(chǎn)品管理、投資的全業(yè)務鏈建設，pre-REITs 基金等資管產(chǎn)品形成一定規(guī)模。“固收+”的轉債產(chǎn)品收益率穩(wěn)定保持行業(yè)領先地位，并進一步豐富產(chǎn)品序列，通過發(fā)展 FOF 基金、量化等產(chǎn)品實現(xiàn)對不同風險層次產(chǎn)品線的全覆蓋。