每日經(jīng)濟新聞 2025-03-28 19:47:01
每經(jīng)AI快訊，3月28日，中國證監(jiān)會對德邦證券股份有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在保薦工作報告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核意見、個別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。按照《合規(guī)辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)加強對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責。
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