每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

近日，深交所披露了對申港證券給予通報(bào)批評處分的決定?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次是深交所聯(lián)合上海證監(jiān)局對申港證券客戶交易行為管理、投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作等情況現(xiàn)場檢查后的結(jié)果。

值得一提的是，深交所還在本次通報(bào)中指出申港證券存在“屢教不改”的情況，即2022年、2024年都曾對申港證券采取相關(guān)措施，但其客戶交易行為管理情況未見明顯改善。

客戶交易行為管理問題再被批評

5月16日，深交所發(fā)布公告，2024年11月11日~11月15日，本所聯(lián)合中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局對申港證券客戶交易行為管理、投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作等情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。

經(jīng)查明，申港證券存在以下違規(guī)行為：

其一，公司內(nèi)部制度中未明確客戶交易行為管理牽頭部門，未對重點(diǎn)分支機(jī)構(gòu)管理作出相關(guān)規(guī)定，與2023年深交所開展非現(xiàn)場檢查期間其填報(bào)的情況不符。

其二，分支機(jī)構(gòu)客戶交易行為管理考核約束力度不足。

其三，重點(diǎn)監(jiān)控證券名單不夠完整準(zhǔn)確，重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單調(diào)整不及時。

其四，對頻繁觸發(fā)預(yù)警的客戶管控不到位，未按深交所要求及時對相關(guān)客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，未及時向客戶傳達(dá)深交所相關(guān)函件。

其五，未按深交所投教工作要求宣傳相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

值得注意的是，深交所還進(jìn)一步披露了申港證券“屢教不改”的行為。盡管深交所早在2022年就對申港證券采取了口頭警示措施，并在2024年又采取了約見談話措施，但其客戶交易行為管理情況未見明顯改善。需要強(qiáng)調(diào)的是，若券商無法及時識別異常交易行為，可能為市場操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為提供溫床。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，此次深交所再對申港證券給予通報(bào)批評的處分。

年內(nèi)已多次被監(jiān)管“點(diǎn)名”

事實(shí)上，這已是申港證券今年以來第三次被監(jiān)管“點(diǎn)名”。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，今年2月，陜西證監(jiān)局曾指出，申港證券陜西分公司在辦理新三板開戶業(yè)務(wù)時，未勤勉盡責(zé)、審慎核查投資者提供的相關(guān)材料，而這顯然違反了投資者適當(dāng)性管理規(guī)定。因此，陜西證監(jiān)局對該分公司采取了警示函監(jiān)管措施。

同樣是2月，中證協(xié)指出，申港證券委托、聘用第三方制度未全面覆蓋公司相關(guān)業(yè)務(wù)，多筆財(cái)務(wù)憑證發(fā)票開具時間早于事前審批時間，采購第三方服務(wù)未對是否存在潛在利益沖突進(jìn)行審慎核查和有效防范，某IPO項(xiàng)目組成員利益沖突審查不及時，部分投行項(xiàng)目聘用第三方機(jī)構(gòu)未見遴選流程相關(guān)材料，個別分支機(jī)構(gòu)營銷活動方案未進(jìn)行合規(guī)審核。以上行為均違反了廉潔從業(yè)相關(guān)要求。于是，中證協(xié)對申港證券采取警示的自律管理措施。

盡管申港證券在合規(guī)管理層面問題頻發(fā)，但公司經(jīng)營業(yè)績卻呈現(xiàn)逆勢增長的態(tài)勢。2024年，申港證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入19.19億元，凈利潤3.71億元，分別同比增長約17%和11%。這種“合規(guī)承壓”與“業(yè)績向好”的反差，既反映出其業(yè)務(wù)拓展層面的一定競爭力，也暴露出合規(guī)與發(fā)展未能同步推進(jìn)的深層矛盾。值得關(guān)注的是，在監(jiān)管高壓與行業(yè)競爭加劇的雙重背景下，如何平衡規(guī)模擴(kuò)張與風(fēng)控合規(guī)，成為擺在申港證券面前的重要課題。

申港證券董事長邵亞良曾在2025年新年賀詞中強(qiáng)調(diào)，申港證券將努力做好資本市場“看門人”，宣導(dǎo)和培育“人人合規(guī)、事事合規(guī)、時時合規(guī)、處處合規(guī)”的合規(guī)文化和“全員參與、人人有責(zé)”的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，完善合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將制度作為合規(guī)風(fēng)控管理的抓手，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力建設(shè)，筑牢合規(guī)底線，提升合規(guī)意識，進(jìn)一步提升合規(guī)風(fēng)控管理綜合質(zhì)量。

接下來，申港證券能否踐行邵亞良提出的合規(guī)文化和風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)目標(biāo)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》也將持續(xù)予以關(guān)注。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉思琦 攝