每經(jīng)記者｜任飛    每經(jīng)編輯｜葉峰    

11月3日，深圳證監(jiān)局就此前對深圳方正東亞資本管理有限公司作出的處罰決定進行公示，經(jīng)查，該公司存在涉及向風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未按合同履行信披、未妥善保存投資者適當(dāng)性材料等多項情形，被當(dāng)局出具警示函，時任總經(jīng)理李宏負(fù)有責(zé)任也被出具警示函。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，深圳方正東亞資本為協(xié)會備案的其他私募投資基金管理人，其投資范圍已涵蓋股票、股權(quán)、期貨、債券等約定可投標(biāo)的，不過，目前該管理人在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開立查詢賬號的比率低于50%，同時存在逾期未清算基金。

公司涉及多起違規(guī)事項

深圳方正東亞資本管理有限公司（以下簡稱方正東亞）攤上事了。11月3日，這家基金管理機構(gòu)因涉及多項違規(guī)，被深圳證監(jiān)局公示此前對其作出的處罰。

根據(jù)深圳證監(jiān)局的通報，方正東亞在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對個別投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估、向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未按照合同約定向投資者披露基金信息、未妥善保存投資者適當(dāng)性材料的情形。

與此同時，當(dāng)局對在2013年6月27日至2019年10月30日期間任方正東亞總經(jīng)理的李宏也采取出具警示函的措施，查證認(rèn)定其對方正東亞上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。當(dāng)局已依法對其采取出具警示函的措施。

李宏曾在國通信托擔(dān)任副總經(jīng)理一職，協(xié)會備案信息顯示，其在2017年3月到2022年10月期間擔(dān)任深圳方正東亞資本總經(jīng)理，同期亦有國通信托任職的交叉時間，其在國通信托任職副總經(jīng)理職務(wù)是在2017年3月到2021年9月間。

方正東亞是一家成立于2013年6月的公司，現(xiàn)為卓灃投資（上海）有限公司獨家控股，持股比例100%，是一家涉及私募證券投資、私募股權(quán)投資、私募創(chuàng)業(yè)投資及其他投資的管理人機構(gòu)。

而從過往公司的發(fā)展來看，不僅本次深圳證監(jiān)局的通報指向方正東亞，僅今年以來，有關(guān)方正東亞被起訴的法院公告也層出不窮。根據(jù)啟信寶的統(tǒng)計，今年3月，方正東亞因合同糾紛被告；9月23日，深圳市福田區(qū)人民法院又將方正東亞列為被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的涉案50.77萬元。

備案產(chǎn)品目前共有17只

從前述方正東亞資本的投資范圍中可知，投資范圍已涵蓋股票、股權(quán)、期貨、債券等約定可投標(biāo)的，其在協(xié)會的備案機構(gòu)類型也為其他私募投資基金管理人，這意味著，該機構(gòu)的涉獵范圍廣泛，旗下子基金類型眾多。

不過，目前該管理人在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開立查詢賬號的比率低于50%，同時存在逾期未清算基金。根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的提示，該私募基金管理人存在超過到期日3個月且未提交清算申請的私募基金。

此外，協(xié)會同時披露了其誠信信息中，信息報送出現(xiàn)過異常，原因是，未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告；未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺相關(guān)信息更新事宜）

截至目前，方正東亞已在協(xié)會備案的產(chǎn)品有17只，其中多數(shù)涉及債權(quán)及信托投資產(chǎn)品，不過，啟信寶統(tǒng)計顯示，其對外投資中也涉及子基金的投資，包括方正浦贏（上海）股權(quán)投資管理有限公司、福州市豐裕同達房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營合伙企業(yè)（有限合伙）、武漢中南禾潤創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司。

而從歷史投資來看，另外6只基金以及投資管理機構(gòu)也出現(xiàn)方正東亞的投資痕跡，包括武漢睿福德投資管理中心（有限合伙）、武漢長瑞恒興投資基金管理有限公司、湖南宏開運興股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）等，目前，湖南宏開運興股權(quán)投資企業(yè)（有限合伙）經(jīng)營狀態(tài)已顯示注銷狀態(tài)。