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每經(jīng)記者 黃小聰 每經(jīng)編輯 吳永久

今日晚間，北方稀土披露了關(guān)于第二大股東減持股份計(jì)劃實(shí)施完成的公告。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，有意思的是，這次減持的數(shù)量有點(diǎn)“不按套路出牌”。

這究竟是怎么回事呢？

事情還得從今年1月份說起，北方稀土于2017年1月26日披露了《北方稀土關(guān)于第二大股東減持股份計(jì)劃的公告》，即根據(jù)嘉鑫有限公司計(jì)劃減持北方稀土股份的函，其自減持計(jì)劃公告之日起15個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)市場情況，按照市場價(jià)格，以上海證券交易所交易系統(tǒng)允許的方式包括但不限于集中競價(jià)和大宗交易，減持不超過1000萬股北方稀土股份。

但從此次減持計(jì)劃的實(shí)施情況來看，嘉鑫有限公司于2017年7月13日，通過集中競價(jià)方式，在14.25元/股至14.43元/股的價(jià)格區(qū)間內(nèi)累計(jì)減持北方稀土1525萬股股份，減持比例為0.42%。

也就是說，本來想著計(jì)劃最多減持1000萬股，結(jié)果變成了減持1525萬股。對(duì)此，公告中是這么解釋的：

“由于近期嘉鑫有限公司部分操作、風(fēng)控及合規(guī)人員發(fā)生變動(dòng)，業(yè)務(wù)銜接不夠充分，致使其本次實(shí)際減持股份數(shù)量超過計(jì)劃減持?jǐn)?shù)量525萬股。嘉鑫有限公司對(duì)此表示歉意，其表示將加強(qiáng)內(nèi)部業(yè)務(wù)部門間的溝通協(xié)調(diào)及風(fēng)控合規(guī)性管理，杜絕類似情況再次發(fā)生。”

這人員一變動(dòng)，業(yè)務(wù)不熟，一不小心就多賣了525萬股。道歉歸道歉，投資者卻“炸”了。馬上就有券商人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者反映，有投資者看到公告以后非常激動(dòng)，一直在問他這樣子減持是不是違規(guī)了呢？

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次減持前，嘉鑫有限公司持有北方稀土3.28億股股份，占公司股份總數(shù)的9.04%，均為無限售條件流通股。其持有的股份來源于北方稀土于1997年上市時(shí)其作為發(fā)起人所認(rèn)購的公司股份以及歷次分紅、公積金轉(zhuǎn)增股份。

如果按最新的減持新規(guī)來看，這次的減持比例看上去似乎也并沒有違規(guī)，但是由于減持?jǐn)?shù)量明顯多于原先披露的計(jì)劃減持?jǐn)?shù)量，這究竟又算不算違規(guī)?

對(duì)此，有券商人士認(rèn)為，“違反承諾這種事情，一般性應(yīng)該就是監(jiān)管發(fā)函，警告一下，最多把剩下的股票限售一段時(shí)間.”

而上海新古律師事務(wù)所王懷濤律師則表示，“我認(rèn)為是算違規(guī)，原來的減持計(jì)劃實(shí)際上就相當(dāng)于是一種承諾，既然承諾了這種做法，它的公告從法律上講就是一種單方法律行為，它的承諾對(duì)它自身是生效的，而人員不熟悉的這一理由，對(duì)于投資者來說，也是不會(huì)信服。”